1. ปฏิบัติตาม “หลักปฏิบัติการวางแผนการเงิน” (CFP Professional Practice Standards) ได้แก่
   • การสร้างความสัมพันธ์กับลูกค้า
   • การเก็บรวบรวมข้อมูลลูกค้า
   • การวิเคราะห์และประเมินฐานะการเงินของลูกค้า
   • การจัดทำและนำเสนอแผนการเงิน
   • การดำเนินการตามแผน
   • การติดตามแผนการเงิน
2. ใช้ความสามารถ ทักษะ และความรู้ตาม “กรอบความสามารถในการทำงานของนักวางแผนการเงิน” ที่ FPSB กำหนด (FPSB’s Financial Planner Competency Profile)
3. ปฏิบัติตาม “ประมวลจรรยาบรรณและความรับผิดชอบในฐานะผู้ประกอบวิชาชีพวางแผนการเงิน” (Code of Ethics and Professional Responsibility) อย่าเคร่งครัด

ประสบการณ์การทำงานตามข้อกำหนด ได้แก่ ประสบการณ์ด้านการสอน* หรือการปฏิบัติงานโดยตรงในอุตสาหกรรมการเงินซึ่งครอบคลุม “หลักปฏิบัติการวางแผนการเงิน” อย่างน้อย 1 ด้านหรือมากกว่า เป็นระยะเวลาอย่างน้อย 3 ปี ประสบการณ์การทำงานในวิชาชีพที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการเงิน ได้แก่ สำนักงานบัญชี สำนักงานกฎหมาย สถาบันการเงิน บริษัทที่ให้บริการวางแผนการเงิน หรือบริการที่เกี่ยวข้องกับการวางแผนการเงินส่วนบุคคล บริษัทประกันภัย บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการกองทุน และหน่วยงานกำกับดูแล

* ประสบการณ์การสอนหลักสูตรการเงินในระดับมหาวิทยาลัยสามารถนับได้สูงสุด 2 ปี โดยอีก 1 ปี ต้องเป็นประสบการณ์ทำงานที่เกี่ยวข้องกับการวางแผนการเงินโดยตรง หรือประสบการณ์การสอนหลักสูตรการวางแผนการเงินที่สมาคมฯ ให้ความเห็นชอบ

การปฏิบัติหน้าที่ความรับผิดชอบในด้านที่เกี่ยวข้องกับการวางแผนการเงิน ที่สามารถนับเป็นประสบการณ์การทำงานได้ เช่น

1. มีประสบการณ์การทำงาน 3 ปี ภายในระยะเวลา 5 ปีก่อนการสอบผ่านหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP หรือ
2. มีประสบการณ์การทำงาน 3 ปี ภายในระยะเวลา 8 ปีหลังการสอบผ่านหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP หรือ
3. มีประสบการณ์การทำงาน 3 ปี ที่เป็นไปตามเงื่อนไขของกรณีที่ 1 และกรณีที่ 2 ร่วมกัน

1. จดหมายรับรองการทำงาน ครอบคลุมระยะเวลาการทำงาน  3 ปี ซึ่งลงนามโดยนายจ้างปัจจุบัน ระบุรายละเอียดข้อมูลตำแหน่งงานปัจจุบัน วันที่เริ่มต้นปฏิบัติงาน และข้อมูลติดต่อของบุคคลผู้ลงนามในจดหมาย หากมีประสบการณ์การทำงานในบริษัทปัจจุบันน้อยกว่า 3 ปี จะต้องมีจดหมายรับรองการทำงานจากนายจ้างรายก่อนหน้าเพื่อให้ครอบคลุมระยะเวลาประสบการณ์การทำงานตามที่สมาคมฯ กำหนด
2. กรอกประวัติการทำงาน ระบุรายละเอียดประวัติการจ้างงานตามลำดับเวลา ได้แก่ ชื่อบริษัท ตำแหน่งงาน วันที่เริ่มต้นและสิ้นสุดการปฏิบัติงาน หน้าที่ความรับผิดชอบ และชื่อและข้อมูลติดต่อของบุคคลอ้างอิง

ทั้งนี้ สมาคมฯ จะตรวจสอบข้อมูลและเอกสารเพื่อพิจารณาอนุมัติข้อมูลประสบการณ์การทำงานของผู้สมัครแต่ละราย